為發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，許昌設(shè)立了許昌興融產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“許昌引導(dǎo)基金”），按市場化方式運(yùn)作，通過參股投資方式，引導(dǎo)社會(huì)資本投向我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。根據(jù)政策文件要求，現(xiàn)面向社會(huì)公開征集2020年許昌引導(dǎo)基金參股專項(xiàng)子基金的管理機(jī)構(gòu)及方案。
一、許昌引導(dǎo)基金簡介 許昌引導(dǎo)基金是由許昌市財(cái)政局全額出資成立，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，引導(dǎo)社會(huì)資本投資我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，積極吸引和集聚國內(nèi)外優(yōu)秀基金管理機(jī)構(gòu)及其管理團(tuán)隊(duì)來許昌市發(fā)展。
二、專項(xiàng)子基金簡介 專項(xiàng)子基金招募范圍為市委市政府確定的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和其他重點(diǎn)領(lǐng)域的專項(xiàng)子基金管理人，由引導(dǎo)基金與社會(huì)資本共同合作設(shè)立專項(xiàng)子基金。專項(xiàng)子基金由專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理，發(fā)揮市場的決定性作用，投資項(xiàng)目由專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)自主決策，其中主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)包括黃河鯤鵬等十大產(chǎn)業(yè)鏈；其他重點(diǎn)領(lǐng)域，包括現(xiàn)代物流、可持續(xù)發(fā)展、重大招商引資、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、重大并購重組、重大科技成果轉(zhuǎn)化、重大軍民融合等。
三、子基金的組織形式和類型 子基金設(shè)立形式可采取公司制、有限合伙制和契約制。許昌引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金承擔(dān)有限責(zé)任。子基金注冊地需設(shè)在許昌，子基金應(yīng)根據(jù)不同組織形式完善治理機(jī)制，制定投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等管理制度，健全內(nèi)部控制體系，確保子基金安全高效運(yùn)營。
公司制子基金：子基金應(yīng)建立公司法人治理結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度，設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理，經(jīng)理可由子基金管理機(jī)構(gòu)選聘。
有限合伙企業(yè)制子基金：子基金積極引入子基金管理機(jī)構(gòu)參與，由子基金管理機(jī)構(gòu)履行普通合伙人責(zé)任，對外代表子基金執(zhí)行日常事務(wù)，并承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
契約型子基金：子基金委托子基金管理機(jī)構(gòu)投資管理,簽訂委托協(xié)議。
四、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合的要求 （一）申請機(jī)構(gòu)除滿足相關(guān)法律法規(guī)要求外，還應(yīng)符合以下條件：
1.在中國大陸依法注冊，且注冊資本不低于1000萬元，有較強(qiáng)資金募集能力，具有產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、服務(wù)平臺(tái)等資源，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績、健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制。
2.至少有5名具備三年以上從事投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的管理人員。
3.能為所投資的企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)。
4.管理機(jī)構(gòu)或其控股股東或其實(shí)際控制人應(yīng)至少有一個(gè)3億元以上基金管理經(jīng)驗(yàn)，有對三個(gè)以上企業(yè)投資的成功案例。
5.管理人員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
（二）申請?jiān)S昌引導(dǎo)基金參與投資的子基金及其管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具備以下條件：
1.由許昌引導(dǎo)基金直接或間接參與投資的子基金必須注冊在許昌市，已開展投資業(yè)務(wù)的存量子基金除外。
2.單支子基金總規(guī)模原則上不低于1億元且不高于20億元，其中許昌引導(dǎo)基金出資比例原則上不高于單支子基金總規(guī)模的20%。
3.單支子基金首期規(guī)模原則上不低于1億元，其中許昌引導(dǎo)基金出資比例原則上不高于單支子基金首期規(guī)模的20%。
4.子基金所有出資人均以合法的資金認(rèn)繳出資，子基金出資人數(shù)量應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)。
5.作為子基金管理人的管理機(jī)構(gòu)須對其管理的子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。
6.作為子基金管理人的管理機(jī)構(gòu)須具有一定數(shù)量的項(xiàng)目儲(chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃，子基金對注冊地在許昌的企業(yè)的投資金額不能低于屆時(shí)許昌引導(dǎo)基金實(shí)繳出資的2倍。
7.許昌引導(dǎo)基金對子基金的實(shí)際出資須在子基金的其他資金等比例到位后，若作為子基金管理人的管理機(jī)構(gòu)在子基金注冊成立后六個(gè)月內(nèi)未能完成首期的其他資金募集，許昌引導(dǎo)基金可終止對該子基金的投資。
8.原則上專項(xiàng)基金管理人對專項(xiàng)基金認(rèn)繳出資，出資比例不低于1%。引導(dǎo)基金管理團(tuán)隊(duì)（法律法規(guī)明令禁止人員除外）和專項(xiàng)基金管理團(tuán)隊(duì)可以對專項(xiàng)基金投資的項(xiàng)目進(jìn)行跟投，跟投額度不得超過單個(gè)項(xiàng)目投資總額度的10%。
五、專項(xiàng)基金應(yīng)編制專項(xiàng)基金組建方案，并滿足以下具體要求： （一）符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的必要條件。
（二）主要發(fā)起人、專項(xiàng)基金管理人、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、擬訂了專項(xiàng)基金《公司章程》或《合伙協(xié)議》，其他出資人及出資額基本落實(shí)，保證資金按約定及時(shí)足額到位。
（三）擬設(shè)立的專項(xiàng)基金必須在許昌市境內(nèi)注冊。引導(dǎo)基金出資比例不超過專項(xiàng)基金總規(guī)模的20%，且不得控股，單個(gè)專項(xiàng)基金總規(guī)模不得少于1億元，可以采取認(rèn)繳制，但應(yīng)在投資期內(nèi)全部到位，且首期實(shí)際到位資金不低于認(rèn)繳額的30%。
（四）專項(xiàng)基金存續(xù)期限不超過7年，其中投資期不超過3年。
（五）有明確的投資方向領(lǐng)域，且投資方向符合許昌規(guī)定。專項(xiàng)基金必須確保70%以上資金投向明確規(guī)定的投資方向領(lǐng)域。
（六）專項(xiàng)基金直接投資和招商引入許昌區(qū)域項(xiàng)目的資金總規(guī)模不低于引導(dǎo)基金出資部分的2倍。
（七）專項(xiàng)基金方案在設(shè)立過程中原則上不應(yīng)進(jìn)行重大調(diào)整，如專項(xiàng)基金管理人發(fā)生變更、核心管理人員1/2及以上發(fā)生變化、出資人變更導(dǎo)致20%以上社會(huì)出資額變化的，應(yīng)重新申報(bào)、評(píng)審、審批。
六、子基金管理機(jī)構(gòu)遴選程序 （一）征集初審
申報(bào)機(jī)構(gòu)按本公告規(guī)定統(tǒng)一將申報(bào)材料報(bào)送至許昌引導(dǎo)基金。由許昌引導(dǎo)基金對提交的材料內(nèi)容進(jìn)行初審。
（二）盡職調(diào)查
初審?fù)ㄟ^的，由許昌引導(dǎo)基金獨(dú)立對通過初審的申報(bào)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。
（三）對外公示
許昌引導(dǎo)基金對通過初審和盡職調(diào)查的申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行對外公示。
（四）投委會(huì)決策
許昌引導(dǎo)基金將公示結(jié)果作為附件與子基金設(shè)立方案等材料上報(bào)至許昌引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)進(jìn)行決策。
六、申報(bào)指南 （一）報(bào)名截止時(shí)間：2020年10月30日17:00
（二）申報(bào)機(jī)構(gòu)將申請材料紙質(zhì)版（A4紙裝訂，加蓋公章）報(bào)送至許昌引導(dǎo)基金辦公室（許昌市財(cái)政局綜合大樓401），并將申請材料電子版發(fā)送至郵箱xcstone@126.com，電子版內(nèi)容必須與紙質(zhì)版內(nèi)容保持一致。申請材料一經(jīng)提交，概不退還。聯(lián)系人：南先生，電話：0374-2676521。
（三）申請材料的相關(guān)要求為：
1.紙質(zhì)申請材料應(yīng)全部密封，密封處應(yīng)蓋有申請機(jī)構(gòu)公章。
2.申請材料按要求準(zhǔn)備齊全，沒有遺漏。
3.申請材料應(yīng)按要求規(guī)范填寫(蓋章齊全/日期齊全)，原則上不能留白。
4.申請材料紙質(zhì)版?zhèn)冗厬?yīng)加蓋騎縫章（公章）。
（四）申報(bào)機(jī)構(gòu)對申請材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。對于以虛假材料騙取許昌引導(dǎo)基金資金的，將取消申報(bào)機(jī)構(gòu)申請資格。
（五）許昌引導(dǎo)基金在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)具有最終解釋權(quán)。
附件:
1、擬申請?jiān)S昌市引導(dǎo)基金參股設(shè)立XXXX專項(xiàng)子基金申報(bào)表 2、擬申請?jiān)S昌市引導(dǎo)基金參股設(shè)立XXX專項(xiàng)子基金方案(模板) 3、XXX專項(xiàng)子基金合規(guī)性自查表